മാനദണ്ഡ ലംഘനം: എയ്ഞ്ചൽ ബ്രോക്കിംഗിന് 10 ലക്ഷം രൂപ പിഴയുമായി സെബി

ന്യൂഡൽഹി: റെഗുലേറ്ററി മാനദണ്ഡങ്ങൾ ലംഘിച്ചുവെന്നാരോപിച്ച് ബ്രോക്കറേജ് സ്ഥാപനമായ ഏഞ്ചൽ ബ്രോക്കിംഗ് ലിമിറ്റഡിന് സെബി 10 ലക്ഷം രൂപ പിഴ ചുമത്തി.

ഏഞ്ചൽ ബ്രോക്കിംഗ് (ഇപ്പോൾ ഏഞ്ചൽ വൺ ലിമിറ്റഡ് എന്നറിയപ്പെടുന്നു) ഒരു സെബി-രജിസ്റ്റർ ചെയ്ത സ്റ്റോക്കും കമ്മോഡിറ്റി ബ്രോക്കറുമാണ്. ബിഎസ്ഇ, എൻഎസ്ഇ എന്നീ രണ്ട് എക്സ്ചേഞ്ചുകളിലും കമ്പനി ലിസ്റ്റ് ചെയ്തിട്ടുണ്ട്.

എയ്ഞ്ചൽ ബ്രോക്കിംഗ് ലിമിറ്റഡിന്റെ പ്രവർത്തനം സംബന്ധിച്ച് സെബിയും സ്റ്റോക്ക് എക്‌സ്‌ചേഞ്ചുകളും ഡിപ്പോസിറ്ററികളും സംയുക്തമായി നടത്തിയ പരിശോധനയെ തുടർന്നാണ് ഉത്തരവ്.

2019 ഏപ്രിൽ മുതൽ 2020 ഡിസംബർ വരെയാണ് പരിശോധനാ കാലയളവ്. പരിശോധനയുടെ കണ്ടെത്തലുകളുടെ അടിസ്ഥാനത്തിൽ, മാർക്കറ്റ് വാച്ച്ഡോഗ് എബിഎല്ലിനെതിരെ വിധിനിർണയ നടപടികൾ ആരംഭിച്ചു.

തങ്ങളുടെ ലെഡ്ജറിൽ ക്രെഡിറ്റ് ബാലൻസ് ഉള്ള ക്ലയന്റുകളുടെ സെക്യൂരിറ്റികൾ എബിഎൽ പണയം വെച്ചിട്ടുണ്ടെന്നും തെറ്റായ വിനിയോഗം 32.97 കോടി രൂപയാണെന്നും 78 പേജുള്ള ഉത്തരവിൽ സെബി കണ്ടെത്തി.

കൂടാതെ, പരിശോധനാ കാലയളവിൽ 300 സന്ദർഭങ്ങളിൽ നിഷ്‌ക്രിയരായ ഇടപാടുകാരുടെ ഫണ്ട് യഥാർത്ഥ സെറ്റിൽമെന്റ് നോട്ടീസ് (എബിഎൽ) നടത്തിയിട്ടില്ലെന്നും സെറ്റിൽ ചെയ്യാത്ത തുക 43.96 ലക്ഷം രൂപയാണെന്നും റെഗുലേറ്റർ നിരീക്ഷിച്ചു.

കൂടാതെ, കഴിഞ്ഞ മൂന്ന് മാസത്തിനുള്ളിൽ 1,081 സന്ദർഭങ്ങളിൽ വ്യാപാരം നടത്താത്ത ക്ലയന്റുകളുടെ ഫണ്ടുകളുടെ യഥാർത്ഥ സെറ്റിൽമെന്റ് എബിഎൽ നടത്തിയില്ല, കൂടാതെ തീർപ്പാക്കാത്ത തുക 16.65 ലക്ഷം രൂപയാണ്.

2020 ജനുവരിക്ക് ശേഷം ക്യാഷ് മാർക്കറ്റ് സെഗ്‌മെന്റിലെ സെറ്റിൽമെന്റ് തീയതിയിൽ എക്സിക്യൂട്ട് ചെയ്ത വിറ്റുവരവിന്റെ മൂല്യത്തിന്റെ പരിധി വരെ ഫണ്ടുകളുടെയും സെക്യൂരിറ്റികളുടെയും മൂല്യം ABL നിലനിർത്തിയിരുന്നു, 85 സംഭവങ്ങൾ ആയിരുന്നു, കൂടാതെ നോൺ-സെറ്റിൽഡ് തുക 10.26 ലക്ഷം രൂപയും ആയിരുന്നു, അതുവഴി നിയമങ്ങൾ ലംഘിച്ചു.

നോട്ടീസ് ഡിപ്പോസിറ്ററി പാർട്ടിസിപ്പന്റ് അക്കൗണ്ടുകളും ബാക്ക് ഓഫീസ് രേഖകളും തമ്മിൽ കാലാനുസൃതമായ അനുരഞ്ജനം നടത്തിയിട്ടില്ലെന്നും 1,226.73 കോടി രൂപയുടെ മൊത്തം മൂല്യമുള്ള 44.72 ലക്ഷത്തിന്റെ ആകെ അളവിലുള്ള വ്യത്യാസമുണ്ടെന്നും സെബി വെള്ളിയാഴ്ച പുറപ്പെടുവിച്ച ഉത്തരവിൽ പറഞ്ഞു.

ഡെബിറ്റ് ബാലൻസുകൾ വീണ്ടെടുക്കാനായിട്ടില്ലെങ്കിലും, നോട്ടീസ് ക്ലയന്റിന് T+2+5 ദിവസങ്ങൾക്കപ്പുറം 2.10 കോടി രൂപ എക്സ്പോഷർ നൽകിയിട്ടുണ്ടെന്നും റെഗുലേറ്റർ നിരീക്ഷിച്ചു.

ഡെറിവേറ്റീവ് വിഭാഗത്തിലെ സ്ഥാനത്ത് നിന്ന് എംടിഎം (മാർക്ക്-ടു-മാർക്കറ്റ്) സൃഷ്ടിച്ചതായി പരിശോധനാ സംഘത്തിന് സമർപ്പിച്ച നോട്ടീസ് എക്‌സ്‌പോഷർ നൽകുന്നതിന് പരിഗണിച്ചു.

എന്നിരുന്നാലും, അതിന്റെ സമർപ്പണം സ്ഥിരീകരിക്കുന്നതിനുള്ള തെളിവുകൾ നൽകുന്നതിൽ പരാജയപ്പെട്ടു, അതുവഴി നിയമങ്ങൾ പാലിച്ചിട്ടില്ല, റെഗുലേറ്റർ പറഞ്ഞു.

2020 ഒക്‌ടോബർ മാസത്തെ എക്‌സ്‌ചേഞ്ചിൽ 30,602 ക്ലയന്റുകളുടെ തെറ്റായ ലെഡ്ജർ ബാലൻസും 340.81 കോടി രൂപയുടെ അറ്റ വ്യത്യാസവും എബിഎൽ റിപ്പോർട്ട് ചെയ്‌തിട്ടുണ്ടെന്നും ലെഡ്ജറും ഡെയ്‌ലി മാർജിൻ സ്‌റ്റേറ്റ്‌മെന്റ് പ്രകാരം ഫണ്ട് ബാലൻസുകളും തമ്മിൽ പൊരുത്തക്കേടുണ്ടെന്നും ഇത് നിരീക്ഷിച്ചു.

ക്ലയന്റ് റെക്കോർഡുകളുടെ പരിപാലനവുമായി ബന്ധപ്പെട്ട് എബിഎൽ മതിയായ വൈദഗ്ധ്യവും ശ്രദ്ധയും ചെലുത്തിയില്ല, അതുവഴി ബ്രോക്കർ നിയന്ത്രണങ്ങളുടെ പെരുമാറ്റച്ചട്ടം ലംഘിച്ചു, അത് കൂട്ടിച്ചേർത്തു.